Comité de Análisis

Bajo nuestro compromiso con una total transparencia, publicamos la estructura y proceso de votación del Comité de Análisis responsable de determinar las calificaciones y dar seguimiento de las mismas.

Estructura

El Comité de Análisis está integrado en orden de votación por las siguientes personas:

  • Directores de Análisis
  • Directores Ejecutivos de Análisis
  • Directores Ejecutivos Seniors de Análisis
  • El Director General de Operaciones
  • El Director General de Análisis

Votación y Quorum

El Comité sesionará con un quórum de asistencia de cuando menos la mitad del total de sus miembros.

Las decisiones se toman por mayoría absoluta; esto es, por el voto en el mismo sentido de la mitad más uno de los miembros presentes en la sesión del Comité de Análisis que corresponda.

Ningún participante en el Comité de Análisis puede ser presionado por otros participantes de mayor jerarquía para emitir su voto en algún sentido.

Supuestos en que puede sesionar el Comité de Análisis

  • Cuando se requiera llevar a cabo una acción de calificación.
  • Cuando exista algún evento relevante que pudiera impactar a alguna calificación vigente, o a su atribución.
  • Cuando se pretenda emitir una opinión con respecto a algún sector de la industria.
  • De manera trimestral, para revisar y discutir los casos que muestran desviaciones frente a lo esperado por HR Ratings y que fueron detectados en el proceso de monitoreo mensual, trimestral y semestral. Esto a fin de tomar las decisiones que se consideren pertinentes a cada caso concreto, pudiendo resultar en una acción de calificación.

Política de Rotación del Comité de Análisis

Los Analistas Responsables de la elaboración y, en su caso, seguimiento de los dictámenes de calidad crediticia no podrán participar en el proceso de análisis de un mismo cliente o de las empresas que formen parte del grupo al que dicho cliente pertenezca, por un período mayor a cuatro años, contados a partir de su primera participación en la calificación inicial o de seguimiento con respecto a dicho cliente, pudiendo estar a cargo de dichas funciones nuevamente después de la interrupción mínima de un año. Para efectos de lo anterior, en el tercer año se irá introduciendo al analista que sustituirá al Analista Responsable en el proceso de calificación del cliente de que se trate.

Por otra parte, los analistas que participan en la elaboración y, en su caso, seguimiento de los dictámenes de calidad crediticia no podrán participar en el proceso de análisis de un mismo cliente o de las empresas que formen parte del grupo al que dicho cliente pertenezca, por un período mayor a cinco años, contados a partir de su primera participación en la calificación inicial o de seguimiento con respecto a ese cliente, pudiendo estar a cargo de dichas funciones nuevamente después de la interrupción mínima de un año.

Tratándose del o los comité(s) de análisis responsable de la aprobación de los dictámenes de calidad crediticia con respecto a un cliente o las empresas que formen parte del grupo al que pertenezca dicho cliente, dicho comité o comités deberá(n) rotar con una periodicidad no mayor a siete años. Para tal efecto se rotará al menos a la mitad de los miembros de cada comité.

NB

  1. Todos los miembros del Comité tendrán voz y voto.
  2. En cada sesión del Comité de Análisis que se celebre, se contará con la presencia del Analista Responsable de la elaboración del dictamen que se somete a aprobación del propio Comité. Dicho Analista Responsable contará con voz, pero sin voto y su presencia no contabilizará para la integración del quórum.
  3. El Comité cuenta con un Presidente, quien es nombrado por la mayoría de los miembros presentes en cada Comité. Únicamente podrá elegirse como Presidente del Comité alguna de las siguientes personas: El Director General de Análisis, El Director General de Operaciones, el Director General Adjunto de Operaciones y cualquier Director Ejecutivo Senior de Análisis. El Presidente tendrá voto de calidad en caso de empate.
  4. Asimismo, el Comité de Análisis contará con un Secretario, quien se encargará de la elaboración de las minutas, las cuales tendrán el carácter de confidenciales. El Secretario es nombrado en cada sesión del Comité de Análisis, de entre los miembros presentes del Comité.
  5. En caso de existir algún conflicto de interés entre algún integrante del Comité de Análisis y la entidad, emisora y/u operación, dicha persona deberá notificar de inmediato esa situación al Director General de Cumplimiento, con copia para el Presidente, al Director General de Operaciones y al Director General de Riesgos de la Empresa, y se abstendrá de participar en la sesión del Comité de Análisis que corresponda, sin perjuicio de las medidas que procedan conforme al Código de Conducta.
  6. No podrán tener participación alguna en las sesiones del Comité de Análisis, las personas que formen parte de las Direcciones de Desarrollo de Negocios y de Relaciones con Inversionistas, ni aquellas que formen parte de la Dirección de Administración y Recursos Humanos. Tampoco podrán participar en las sesiones del Comité de Análisis las personas que tengan cualquier tipo de relación o influencia con el cobro de cuotas a las entidades o emisoras calificadas o en proceso de calificación por parte de HR Ratings.